Fraude de Valores

Fraude de Valores

Generalmente, el fraude de valores se produce cuando una persona hace una declaración falsa sobre una empresa o el valor de sus acciones, y de acuerdo con esa declaración, otros toman decisiones financieras basadas en la falsa información. Si bien el delito en sí no es complicado, el fraude de valores puede ser particularmente difícil de entender si no se entiende la regulación de valores. A continuación, encontrará información sobre formas comunes de fraude de valores y sobre cómo proteger sus activos.

Fraude de Valores por la Propia Empresa

El primer tipo de fraude de valores ocurre cuando el presidente, director o un funcionario de una corporación no reporta de forma clara y precisa la información financiera de la compañía a sus accionistas. Esto puede aumentar artificialmente el valor de las acciones de la compañía y alentar a los inversores a comprar acciones de una organización que está en una condición de quiebra o en dificultades financieras no acordes con la realidad Si posteriormente, en el evento que la empresa quiebre, quienes adquirieron títulos y/o acciones basadas en información falsa, perderán parcial o totalmente su inversión. Un ejemplo sonado de este tipo de fraude de valores fue el escándalo de Enron, en el que los funcionarios corporativos no informaron los gastos de la empresa, lo que provocó que las ganancias parecieran más grandes de lo que eran en realidad.

Tráfico de Información Privilegiada

El abuso de información privilegiada es otro tipo de fraude de valores. Ocurre cuando alguien con información confidencial sobre el estado financiero de una compañía, usa esa información para tomar decisiones sobre comprar o vender acciones antes de que esa información se divulgue al público. Por ejemplo, un contador corporativo podría notar que la compañía está perdiendo dinero rápidamente y se dirige a la bancarrota. Si el contador coloca una orden para vender sus acciones antes de notificar a la junta, es posiblemente culpable de abuso de información privilegiada.

Tergiversación de Terceros

El último tipo de fraude de valores se presenta cuando un tercero entrega información falsa sobre el mercado de valores o una empresa o industria en particular. Los esquemas de "bombeo y descarga" son un tipo frecuente de tergiversaciones de terceros. En un esquema de bomba y descarga, una persona encontrará una pequeña empresa desconocida con acciones baratas y aprovechará para comprar grandes cantidades de sus acciones. El perpetrador luego enviará información falsa sobre la compañía para alentar a otros a comprar las acciones, aumentando el precio. Una vez que el precio de las acciones es lo suficientemente alto, el autor vende sus acciones para obtener ganancias.

Protégete a Ti Mismo

Los gobiernos federales y estatales hacen todo lo posible para combatir el fraude de valores, no obstante, es muy buena idea tomar medidas para protegerse y proteger sus activos. Con toda la información sobre los mercados financieros y la gran cantidad de jugadores en el mercado de valores, a menudo es difícil separar la verdad de la ficción.

Hay sin embargo, algunas cosas que se deben tener en cuenta para informarse correctamente sobre el fraude de valores. Atienda algunas de las señales de advertencia, de modo que si alguna vez cae en la trampa y es víctima de una estafa relacionada con el fraude de valores, pueda detectarlo antes y minimizar el daño. Si posee acciones, asegúrese de obtener su información directamente de la propia compañía, en lugar de terceros, y luego verifique esa información frente a la base de datos de la SEC.

¿Cargado con Fraude de Seguridad? Póngase en contacto con un abogado

¿Qué sucede si usted es el que enfrenta cargos penales por fraude de valores? Hay mucho espacio para montar una fuerte defensa contra los cargos. Sin embargo, la clave del éxito es tener un abogado de defensa criminal con experiencia en delitos de cuello blanco a su alcance. Comuníquese con un él para analizar su caso y obtener información sobre sus opciones en el futuro.

Subcategorias